2015年4月28日，湖南省证券业协会(以下简称“协会”）在长沙成功举办“新三板业务培训班”，来自省内各会员单位的近300名负责人参加了本次培训。湖南证监局有关领导、协会领导出席了本次培训。

    湖南证监局领导在开班仪式作了重要讲话。他强调，新三板扩容以来，国家推出了多项政策支持新三板的发展，新三板旺盛的生命力也逐步显现。在新形势下，希望大家切实把握发展机会，深刻领会“做大家需要做的事情、做很多人不愿意做的事情、服务好中小微企业”的重要性,寻找一条服务中小微企业之路。

    本次培训分三个环节。湖南证监局新业务处处长吴奇超讲解了《新三板业务政策与监管要求》。他首先介绍了全国新三板市场发展的四个特点：市场规模快速扩大、市场功能不断完善、企业质量有效提升、参与主体日趋全面。随后，他通过分析湖南省新三板市场的挂牌、做市、融资情况，希望券商能够深耕细作湖南的新三板市场。他强调：目前监管部门高度关注新三板市场有可能存在的账户垫资开户、企业的信息披露、做市商道德风险管理等问题，并将围绕相关风险隐患开展检查。

    申万宏源证券公司场外市场总部副总经理黄文彬为大家讲解了《新三板业务规则与操作实务》，重点介绍了申万宏源证券的新三板业务管理模式。一直以来，申万宏源证券公司都将新三板业务定位为公司的战略业务和特色业务，不仅较早设立了场外市场总部，还制定了专项激励机制，有效实现总部、分公司和营业部的联动。同时，公司还通过严格的内核制度严把质量关，保证了新三板业务的顺利开展。

    在经验分享环节，海通证券湖南分公司总经理宋家清与大家分享了海通证券对新三板业务的指标要求和立项关键；天风证券公司中小企业金融部高级业务董事张力帆通过对“天风模式”的介绍,强调了做市交易标的质量的重要性，重点讲解了做市商交易情况；省内私募机构海捷投资合伙人肖贤辉与大家分享了私募机构设立新三板基金的运作模式，重点介绍了私募机构如何与券商合作开展新三板基金业务。

    从《培训效果反馈问卷》中得知，此次培训的师资、内容、讲课方式及培训组织工作得到了参训人员的高度认同，他们普遍认为此次新三板业务培训班办得非常及时，通过培训，能够及时掌握新三板政策及监管要求，了解新三板业务发展动态，学习同行的先进经验，希望协会能够多组织类似的培训。




                             湖南省证券业协会秘书处

                                 2015年4月29日