2015年4月22日，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）第四届理事会第三次会议在长沙召开，会议应到33人，实到33人，符合法定人数。会议由协会领导主持。

    会议审议通过了部分理事单位《更换理事代表的申请》，听取并审议通过了协会2014年工作总结及财务决算，讨论并审议通过了协会2015年工作计划及财务预算。

    会上，理事们对协会前期工作进行了肯定，认为协会在加强行业自律，维护市场稳定，服务会员，推动行业创新发展等方面做了大量工作。理事们就协会下一步工作进行了热烈的讨论，认为:新形势下，协会应进一步完善自律规则，提高会员单位和从业人员的合规意识，加大对自律规则执行情况的检查与处罚力度，维护市场竞争环境；建议会员单位高度关注融资类业务的风险，采取降低折算率，提高保证金率等措施防范风险；继续开展并指导会员单位开展打击非法证券活动，维护投资者合法权益；继续结合市场热点，分专业、分层级的开展多种形式的培训，同时，还应组织省内外、境外学习考察活动，为会员单位提供同行之间的学习交流机会，为行业发展培育人才；继续发扬贴近会员、贴近市场的优势，就会员单位共同关心的问题进行现场调研，向政府有关部门反映行业诉求，及时传达政策信息和监管要求。

    湖南证监局机构处于星星处长在会上向大家介绍了湖南证监局近期的监管工作：通过两次专项检查，发现省内证券经营机构的风控与合规管理仍有待加强；通过引导省内证券经营机构互联网技术改革，借力区域市场，促进行业创新转型；开展合规征文活动，提高行业合规意识。她希望省内各证券经营机构加强流动性风险管理和全面风险管理，加强融资类业务的合规管理，加强资产管理业务的合规管理，加强投资者适当性管理，加强内部控制和员工教育。

    协会领导在会议总结时强调：在新的形势下，证券业正发生深刻的变革。希望各会员单位在开展各项业务时认真防范风险，增强合规意识。同时，希望各会员单位共同维护湖南证券业健康发展的良好秩序，开展合理、公平竞争，不要开展以低佣为噱头的低级营销方式、到其它营业部经营场所内或附近招揽客户的行为，用专业化精神共同为客户资产的保值增值提供服务。协会将加大对自律规则执行情况的检查与处罚力度，加强对从业人员的管理，并将结合行业需求开展研讨、交流以及从业人员培训工作。





                            湖南省证券业协会秘书处

                                2015年4月24日