2011年3月24日，中国证券业协会四届理事会第五次会议在北京召开。本次会议听取并审议通过了黄湘平会长所作的中国证券业协会四届五次理事会工作报告；审议通过了中国证券业协会2010年财务决算和2011年财务预算报告、中国证券业协会第五次会员大会筹备方案（草案）、《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分办法（试行）（草案）》；听取了监事会关于协会2010年工作情况的报告。

    黄湘平会长在工作报告中指出，2010年，面对全球经济艰难复苏和中国经济加快转变发展方式的国内外环境，中国证券业协会在中国证监会的正确领导下，依靠全体会员，在推动证券公司创新发展、加强基金业自律管理、细化证券从业人员分类管理、建设多层次市场体系等方面取得了新的显著进展。2010年，协会首次启动了与证券公司分类评价相衔接的自主申请专业评价，完成了证券公司融资融券业务试点实施方案评价工作；发布了《信息隔离墙制度指引》和《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》；规范了基金评价业务，颁布实施了《证券投资基金评价业务自律管理规则》等自律规则；落实证监会关于投资顾问业务和发布研究报告的暂行规定，建立投资咨询执业人员管理新机制；不断完善主办券商制度，制定实施了《推荐挂牌备案文件风险初步评估办法（试行）》；深化保护投资者合法权益理念，举办了主题为“论势、论智、论道”的投资者教育与服务巡讲活动；成功举办了亚洲证券论坛年会，考试组织、从业人员资格注册管理和远程教育培训，以及行业信息技术安全等方面均取得了明显的进展。

    中国证券业协会党委书记陈共炎在会上作了总结讲话。他指出，协会工作面临的环境在过去几年中发生了重大变化，主要表现在我国资本市场规模不断扩大、多层次资本市场体系框架已初步建立、行业对内和对外的开放程度不断加强、行业自律管理体系基本形成，以及会员单位的自我约束能力明显增强，但行业有序竞争的格局并未完全确立。这些变化对协会工作提出了新的要求，协会应当进一步创新工作机制，切实增强协会工作的针对性和有效性。一是要进一步完善协会的决策咨询机制，为行业的创新发展献计献策；二是要进一步依靠会员提升行业自律水平，强化专业委员会研究咨询和推动解决全行业集中性问题的职能；三是要切实提高自律规则的执行效力，树立行业自律公信力和权威性；四是要进一步提升协会依法自主运作的能力，切实提高行业自律工作的独立性和主动性。

    陈共炎强调，协会的工作空间很大，必须立足行业、依靠会员，充分发挥行业的主观能动性和创造性，以服务为基础，以自律为核心，以促进行业自我约束和创新发展为目标，坚持依法自主履行职责的工作原则，增强自律意识、明确自律目标、完善自律手段、创新自律机制，切实担当起强化协会自律、促进行业发展的历史责任。

                                            二O一一年三月二十四日