2018年7月26日，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）与中国证券业协会合作在长沙举办了“湖南辖区新任职证券分支机构负责人培训班”。200余名省内新任职证券分支机构负责人参加了培训。中国证券业协会党委书记、副会长方向瑜，湖南证监局副局长陈光明等领导应邀出席培训。
   方向瑜书记在开班致辞中分析了证券行业面临的严峻形势和经纪业务转型发展的现状，介绍了中国证券业协会在培训行业专业人才方面所做的工作。他表示，经纪业务是证券分支机构生存发展的基础业务，随着证券分支机构的快速增加，证券分支机构负责人某种程度上成为稀缺资源，但能力、素质呈现良莠不齐的状态，因此，提升证券分支机构负责人的合规经营意识迫在眉睫，这也是举办本次培训的主要目的。证券分支机构负责人在面对新挑战、新机遇的同时，应当加大对合规管理的培训，加强人才队伍建设，中国证券业协会也将紧跟行业需求，持续加大对证券分支机构负责人及专业人员的培训力度。
   陈光明副局长在讲话中强调：面对证券市场的新形势，新任职证券分支机构负责人应当对行业坚定信心，充满希望，作为负责人更应加强学习，强化内功，加强对法律法规、业务的了解，建立并落实好内部制度，加强团队建设和员工培训。他希望各位新任职证券分支机构负责人合规经营、规范发展，共同维护湖南辖区资本市场经营秩序，做大湖南资本市场。
   本次培训分为两个部分。湖南证监局机构监管一处顾巍老师为大家介绍了监管要求及相关办法解读。他从投资者适当性管理办法入手，着重强调了“一个定位、五个安排、三个核心”，通过详实的案例，结合日常检查中发现的情况，帮助大家理解如何“了解你的客户”、“告知你的客户”、“匹配你的客户”，并强调“了解你的客户”是落实投资者适当性管理的关键。
   中国证券业协会面授培训讲师、山西证券青岛分公司总经理张学老师与大家分享了他在新设营业部经营与合规管理方面的感受。从如何选址、如何进行团队建设、如何培养员工投顾能力、如何服务客户，到如何开展合规管理、如何处理客户投诉，张学老师结合亲身经历，用发生在自己身边的例子为大家详细介绍了新设营业部的生存、发展之道，以及发展中应注意的问题，并强调合规是发展的前提，业务是发展的关键。
   本次培训内容贴切、通俗易懂、效果显著，理论结合实际，具有很强的实效性，得到了参训学员的一致认可。