为促进湖南辖区证券公司有效落实现行监管政策，提升证券公司合规管理水平，实现业务发展与合规经营的动态平衡，中国证券业协会与湖南省证券业协会（以用下简称“协会”）于2017年12月6日在长沙联合举办了“湖南辖区证券经营机构合规管理培训班”。中国证监会证券基金机构监管部、湖南证监局相关领导出席了本次培训，省内400多家证券经营机构负责人及合规负责人近500人参加了本次培训。

培训班上，湖南证监局陈光明副局长首先充分肯定了辖区证券经营机构近年来在合规经营方面的工作；其次深入剖析了监管部门及自律组织在检查中发现的合规问题与面临的合规风险；再次详实具体地为省内证券经营机构合规管理工作及人员提出具体工作要求及注意事项，以对照自查自纠及整改落实风险点；最后他要求：“辖区各证券经营机构要以此次合规培训为契机，认真贯彻依法全面从严监管理念，严格落实合规管理与投资者适当性管理等要求，加强和完善合规管理工作，严守风险底线，培养持续合规的意识，形成良好的合规氛围，塑造全员合规的基本理念。”

中国证监会证券基金机构监管部相关领导为培训学员解读了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）。解读中不仅详细介绍了《办法》出台背景、修订主要考虑，还重点讲解了合规管理阶段性成效、合规领域突出问题、挑战和后续工作要求，由此提出合规与公司发展是相辅相成，相互促进的。最后他结合监管实践，从鲜明生动的案例中警示证券经营机构要优化组织体系、加强履职保障、强调全员合规、强化监督管理，切实提升合规管理有效性。

安信证券电子商务业务负责人何海洋以“经纪业务转型与互联网证券经营模式探索”为主题做了精彩分享，介绍了互联网证券业务模式，建议证券公司在未来的转型发展中找到自己的定位和战略，以自身的业务特点和相对竞争优势为根本,选择差异化服务路线,最终实现盈利模式差异化。

　 协会刘丹岳秘书长在总结发言中指出：“《办法》作为合规管理工作的纲领性文件，赋予了证券经营机构合规管理工作和人员特别重要的地位和责任。希望通过本次培训,大家能进一步加深对《办法》理解和认识，切实履行合规管理职责，推动湖南辖区证券经营机构合规管理水平再上一个台阶。



湖南省证券业协会秘书处

2017年12月11日