2017年7月20日-21日，中国证券业协会与湖南省证券业协会（以下简称“协会”）在长沙联合举办“湖南辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班”。省内证券经营机构负责人及合规人员共计426人参加了培训。

    本次培训分为两期，来自华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳女士围绕经纪业务风险控制及管理主题，就证券公司合规风控体系、合规风控管理的原则及目标进行了详细解读，并通过实际发生的案例，深入解析证券经营机构合规与风险管理、投资者适当性管理的具体条文内容；通过分享发生在身边的案例，提醒大家在日常工作中提高对全面风险管理的认识，重视业务环节的合规管理，加强客户异常交易行为管理以及投资者适当性管理、信息隔离、反洗钱工作的相关细节处理。最后她与学员们就营业部在业务开展过程中需要关注的合规风控问题进行了交流与探讨。

    本次培训内容生动详实、注重证券经营机构风险管理与合规经营的实际操作要求，大家普遍认为，合规风控管理是证券经营机构规范健康发展的基石，必须进一步加强从业人员的合规意识，树立人人合规的理念，真正做到“合规人人有责，合规从我做起”。



                           湖南省证券业协会

                             2017年7月24日