湖南省证券业协会（以下简称“协会”）第四届理事会第五次会议于2017年2月22日在长沙举行，会议应到理事32人，实到理事31人，符合章程规定人数。会议由丁小平会长主持。

    会议首先通过了部分理事单位的有关变更申请：同意民族证券长沙车站北路证券营业部关于退出理事单位的申请；同意长江证券湖南分公司、东方证券长沙劳动西路证券营业部、万联证券衡阳证券营业部更换理事代表的申请；同意中国中投证券长沙建湘路证券营业部、世纪证券长沙韶山北路证券营业部、国信证券长沙五一中路证券营业部、中信证券长沙芙蓉中路证券营业部4家理事单位因搬迁、营业部升级分公司而更改理事单位名称的申请。
   
    理事们审议通过了《协会2016年工作情况》、《协会2016年财务决算》和《协会2017年财务预算》，认为协会2016年在湖南证监局的正确领导下，在加强行业自律管理、深化会员服务、推动信息传导、加强从业人员培训与管理、落实投资者权益保护等方面做了大量的工作，并取得了一定的成效。

    理事们对协会2017年重点工作进行了研究，认为：协会应进一步完善自律规则，及时对现有自律管理规则进行修订与补充，加大对从业人员管理（含经纪人管理）、投资者适当性管理、投资者权益保护等实施情况的检查与处罚力度，加大对严重违规行为的自律惩戒力度；继续开展合规和自律管理培训，加强对从业人员的管理与培训，提升会员单位及从业人员合规与自律管理水平；充分发挥专业委员会交流、议事、办事的平台作用，开展调查研究、交流学习、自律检查等相关工作；深入开展会员单位的调研工作，了解会员单位情况，反映行业诉求，推动会员业务创新与合规经营动态均衡发展；积极开展交流考察工作，促进会员之间的交流沟通，就经营管理、业务发展等行业共同关心的课题进行交流；进一步完善数据统计工作，完善分类查询功能，逐步将投资咨询公司的数据纳入统计；加快微信公众号建设工作，丰富微信公众号内容，让信息传导更加及时；建立地方政府的交流平台，帮助会员单位服务实体经济；继续多元化纠纷调解机制建设，督促会员单位贯彻落实投资者教育及投资者适当性管理要求，组织会员单位开展多种形式的投资者权益保护系列活动，积极落实，强化投资者权益保护工作。



                                    湖南省证券业协会

                                     2017年2月23日