由湖南证监局与湖南省证券业协会（以下简称“协会”）联合主办的“2015-2016年度湖南省新任职证券分支机构负责人培训班”于2016年10月28日在长沙举行。来自省内的百余名新任职证券分支机构负责人参加了本次培训。湖南证监局陈光明副局长、机构监管一处于星星处长、协会丁小平会长出席了本次培训。

    陈光明副局长在开班仪式讲话中强调了证券经营机构合规的重要性，他希望各位新任职负责人树立全员合规的合规风控理念，坚守合规风控底线，并将投资者利益放在首位，切实保护投资者合法权益。同时他认为人才是证券经营机构发展的关键，人才培养与队伍建设十分重要。最后，他指出大家应加强与监管部门、协会的沟通交流，积极配合监管部门、协会开展各项工作。

    本次培训分为监管重点及合规要求解析、行业自律管理工作介绍及经验分享三个部分。湖南证监局机构监管一处邱孝就证券经营机构合规管理重点及要求进行了讲解。他首先介绍了证券经营机构合规管理面临的各种新情况，随后他针对日常监管中发现的各类问题，结合业务要求进行了归类分析，提醒各位新任职负责人必须结合所学对合规管理工作进行查漏补缺，把合规管理放在经营管理的第一位，让合规为业务发展保驾护航。协会刘丹岳秘书长就湖南证券业发展现状与行业自律管理要求进行介绍。他回顾了协会成立二十多年来在湖南证券市场发展的不同时期为行业所做的工作，并围绕自律、服务、传导三大职能重点介绍了协会下一步工作。

    在经验分享环节，华融证券湖南分公司谢芳副总经理通过对经典案例的分析，就证券经营机构在日常经营活动中经常发生但又容易忽视的合规问题进行了详细介绍，案例内容涉及到了日常管理工作中的方方面面，十分详尽。中泰证券邵阳营业部何绍雄总经理从证券营业部人才培养与团队建设方面进行了分享。他认为，目前的团队建设以新人为主，应该以老带新，言传身教，同时挖掘每一个人的特长，人尽其才，提升专业能力，才能建设高效率的职业团队。

    于星星处长在培训总结时对两位老师的无私分享表示感谢，她认为老师们分享的内容都是“干货”，能够为大家日常经营管理提供借鉴。她强调，各位新任职负责人应在日常工作中提高合规意识，做到全员合规，事事合规。她指出监管部门与协会举办的培训和会议，是传递监管信息与自律管理要求的重要平台，各新任职负责人应重视监管部门与协会组织的培训和会议，遵守相关纪律要求。

    协会为参加本次培训的新任职负责人颁发了结业证书，并将于近期对因故未参加培训的人员进行补课。从培训后收到的调查问卷看，本次培训受到了大家的一致好评。

                       



                                湖南省证券业协会秘书处

                                    2016年11月3日