2016年5月31日，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）合规与自律监察委员会（以下简称“委员会”）第二届一次会议在长沙召开。委员会全体委员参加了会议。湖南证监局相关领导出席了本次会议。

    协会领导为合规与自律监察委员会第二届委员颁发了聘书。湖南证监局分管机构的局领导朱治龙发表了讲话，希望委员会高度重视合规与自律工作，通过委员会的平台进一步完善证券经营机构合规管理、风险控制、激励约束办法等机制的建设，探讨制订合规工作相关指引与考核办法；积极构建公司合规、协会自律、行政监管三位一体的协作体系；同时，要求证券经营机构必须将合规理念渗透到各项业务之中，全员动员，内部推广，从证券公司高管到从业人员都要应知应会，养成全员合规、主动合规、自愿合规的意识。

    会议在主任委员、方正证券合规总监孙斌主持下，全体委员一致审议通过了《湖南省证券业协会合规与自律监察委员会工作规则》。在交流委员会下一步工作思路时，孙斌主任委员表示：将积极做好合规与自律工作，多组织开展交流活动，汲取先进经验，他认为“合规”沟通是证券经营机构相互之间最没有障碍的交流话题。张仁良副主任委员希望能充分发挥委员会的平台作用，积极参与协会投诉与纠纷处理工作，完善规范从业人员行为的处理机制。

    在交流如何进一步加强投资者适当性管理和融资融券等业务的合规管理时，曾小龙副主任委员认为：公司在发展新业务提高盈利能力的同时也要在业务发展过程中提升自身的合规管理和风险管理能力，根据公司规章制度对投资者适当性不到位的情况要全面自查，建立问责机制；同时配合适当性管理要求，切实了解客户原则前提下开展融资融券等业务。谢芳委员认为：担任委员是一种信任、一种荣誉、更是一种担当，合规人员的管理与合规开展各项业务很重要，应着重培养合规人才，加强政治与业务素质，提前做好合规人员的监督与防范工作。

    下一阶段委员会将探讨制定合规人员执业行为规范指引，完善从业人员诚信管理，积极配合协会开展的纠纷处理与自律检查工作，多形式开展调研交流活动，共同提升省内证券经营机构合规经营水平，推动湖南证券行业持续稳定发展。



                                                                                                                                 湖南省证券业协会秘书处

                                                                                                                                      2016年6月3日