2016年5月18日，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）证券经纪业务委员会（以下简称“委员会”）第三届一次会议在长沙召开，委员会全体委员参加了会议。

    协会领导为第三届证券经纪业务委员会委员颁发了聘书。同时希望委员会能真正成为交流、议事、做事的平台，多研究行业中所面临的新问题，积极探索如何完善行业自律管理和证券从业人员行为规范，引导行业健康的发展；委员会应加强调查研究，撰写调研报告，为协会工作提更多更好的建议。

    会议由主任委员、财富证券副总裁谭宏欣主持。全体委员一致审议通过了《湖南省证券业协会证券经纪业务委员会工作规则》，并就委员会下一步工作思路以及如何进一步规范经纪业务市场竞争行为、证券经纪人执业行为进行了讨论。大家一致认为：新形势下证券经营机构应改变传统盈利模式，推动经纪业务转型，从普通的开户服务转向专项化、细分化的增值服务；要加强对新进从业人员的行为规范，佣金不能成为经纪业务的唯一竞争手段；在规范经纪业务市场竞争行为同时，应加强开户和投资者适当性管理；为真正做到“了解你的客户”，证券经营机构应将客户的满意度做为一个考核指标纳入对员工的考核之中；目前证券经营机构对证券经纪人的管理方面仍然存在着很大的隐患，因此对证券经纪人的行为规范必须从源头抓起，必须加大对证券经纪人合规执业的规范要求和检查力度。

    会后，委员会全体委员前往方正证券益阳长益路营业部进行现场交流考察，了解营业部经营管理情况及思路。委员们就证券营业部坚守合规经营底线，做好基础客户工作和加强团队建设与益阳市各证券营业部负责人进行了深入交流。

    交流活动结束后，方正证券益阳桃江营业部邀请委员们一同健步登山。在绵绵竹海之中，大家拾级而上，在领略大自然美丽风光的同时，锻炼了身体，增进了友谊。



                                                                                                     湖南省证券业协会秘书处

                                                                                                          2016年5月27日