为帮助会员单位及时了解现行监管政策，提高合规经营意识及防范全面风险的能力，促进业务发展与合规经营的动态平衡，2016年2月26日，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）在长沙举办了“湖南省证券经营机构合规培训班”。来自省内近400家证券经营机构负责人参加了本次培训。

湖南证监局分管机构的局领导朱治龙在开班仪式上指出，合规是整个证券行业的生命线，不坚持合规，证券市场就不能持续稳定运行。证券经营机构必须围绕“保护投资者权益”、“投资者适当性管理”两项原则，从以下几个方面去了解你的客户：1、了解客户在开展业务时的资产状况；2、了解客户的最大承受能力，愿意承担的风险；3、客户愿意承担的风险要小于客户能够承受的风险；4、了解客户在开展业务时可能面临的最大风险；5、产品业务带来的最大风险小于客户愿意承担的风险。希望各证券经营机构合规经营，切实保护投资者合法权益，促进行业健康发展。

中国证监会证券基金机构监管部工作人员从证券行业财务总体情况、主要业务发展与风险情况以及行业面临的风险三个方面分析了国内证券行业的发展现状。并提出了证券行业都要回归本位，一是监管要“两维护，一促进”；二是要加强行业自律，完善制度供给、提升构建强大基础市场的组织功能；三是要扎实推进证券行业与服务实体经济对接，努力提升服务实体经济的能力水平，为客户创造价值。

中国证券业协会证券纠纷调解中心负责人介绍了证券纠纷调解的法律依据、证券纠纷调解中心的体系、中证协行业调解工作流程和证券纠纷行业调解对接机制。

湖南省证券业协会丁小平会长在培训班总结时强调了会员单位必须严格按照监管规定和自律管理要求坚守合规底线，强化风险管理。随后她介绍了2016年协会重点工作及自律管理要求。她说，在今天上午召开的协会第四届理事会第四次会议上，理事们对协会2016年工作进行了认真的研究，今年将重点开展以下工作：1、加强行业自律管理，完善协会自律规则；2、引导会员加强诚信建设；3、督促会员加强投资者适当性管理，保护投资者合法权益；4、提高证券投诉纠纷处理调解能力，建立纠纷调解机制；5、努力提升行业声誉与行业形象，强化证券行业社会责任意识；6、积极开展培训、考察、研讨、交流活动；7、吸收新会员，壮大会员队伍；8、充分发挥桥梁纽带作用，传递政策、普及法规，反映行业诉求，维护会员权益；9，加强协会秘书处建设，完善内部管理制度，加强内部培训，进一步提升协会专职工作人员综合素质和服务能力。

丁小平会长希望各会员单位负责人在做好本职工作的同时，重视行业整体利益，带好队伍，努力学习，尊重证券从业者的职业荣誉。全体会员应有大局意识，在困境时要抱团取暖、共赴时艰；在顺境时要共同进步、共享发展，一起迎接证券行业新的春天。







湖南省证券业协会秘书处

2016年3月1日