湖南省证券业协会（以下简称“协会”）第四届理事会第四次会议于2016年2月26日在长沙举行，会议应到理事33人，实到理事32人，符合章程规定人数。会议由丁小平会长主持。

会议审议通过了部分理事单位的有关申请：同意财富证券公司关于更换会员代表的申请，同意蔡一兵总裁担任协会副会长；同意东方证券长沙劳动西路营业部、国金证券长沙芙蓉中路营业部关于更换会员代表的申请；同意申万宏源证券长沙韶山北路营业部不再担任协会理事单位的申请。会议听取并审议通过了协会2015年工作总结及财务决算，听取、审议并原则通过了协会2016年工作计划及财务预算；审议通过了《关于开展协会各专业委员会换届工作的议案》，并授权协会秘书处拟定换届工作方案报会长批准后实施；审议并原则通过了《湖南省证券业协会会员诚信管理规范》。会议研究决定聘任贺艳同志担任协会副秘书长。

理事们认为，2015年我国证券市场复杂多变，证券行业跌宕起伏。协会在湖南证监局的正确领导下，在全体会员单位的支持下，始终坚持“自律、服务、传导”的协会工作宗旨，克服困难，在行业自律管理、会员服务、从业人员培训与管理、投资者教育与权益保护、信息传导、行业社会责任等方面做了大量的工作，取得了一定的成效。

理事们对协会2016年的工作进行了认真研究与充分讨论，大家认为：

1、应进一步完善自律规则，及时对现有自律管理规则进行修订与补充，加大对自律规则执行情况的检查与处罚力度，加大对严重违规行为的自律惩戒力度

2、应加强专业委员会的建设，完善相关工作机制，集中行业智慧，充分发挥专业委员会交流、议事、办事平台的作用

3、深入开展调研工作，了解会员情况，反映行业诉求，及时传达政策信息和监管要求，推动会员业务创新与合规经营动态均衡发展

4、积极开展培训、研讨、交流考察工作，促进会员之间的交流沟通，共同探讨发展中遇到的共性问题，通过形式多样、内容丰富的活动为行业发展培育人才

5、督促会员贯彻落实投资者教育及投资者适当性管理，继续组织开展“公平在身边”及打击非法证券活动等投资者权益保护系列活动

6、完善投诉处理与证券纠纷调解工作机制，及时化解投资者与会员、会员与会员之间的矛盾和纠纷

7、发展壮大会员队伍，积极主动吸收与证券业务相关的单位加入协会，搭建会员与社会多层次多方位的交流平台，促进证券行业服务实体经济能力的提升

8、加强协会秘书处建设，完善内部管理制度，健全内部管理；加强培训，提升协会专职工作人员专业素质和服务能力；采取行之有效的办法，吸引人才、留住人才。







湖南省证券业协会

2016年2月29日