为加强湖南证券业合规与自律管理情况的交流，促进湖南证券业的健康稳定发展，2015年12月17日，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）合规与自律监察委员会（以下简称“委员会”）2015年扩大会议在长沙召开。委员会全体委员和省内各证券分公司合规负责人参加了会议。湖南证监局机构一处领导与协会领导出席了会议。

    伍骏鹏副处长在会上通报了湖南证监局近期对证券经营机构合规检查情况。他从坚决清理配资、加大现场检查力度、加强安全稳定和处理投诉四个方面介绍了机构一处近期的工作动态，并结合合规检查中发现的问题,提醒各证券经营机构5点注意事项：重视账户实名制、重视客户佣金管理、重视人员合规培训、重视投资者的适当性管理、重视新股发行改革技术准备工作。

    在交流探讨新形势下合规工作时，财富证券曾小龙认为：目前行业普遍存在对合规制度执行不严，细节落实不到位的现象，导致业务开展中存在着一定的合规隐患。合规与业务发展不平衡，不少业务部门在业务开展过程中合规把关不严，对合规部门依赖性强。应将合规指标纳入到每项业务的考核中，完善合规管理。方正证券孙斌认为：2015年第三方系统接入风波引起了大家对信息技术风险的重视，信息技术风险不仅仅是操作风险，需要建立单独防线。实名制的要求重在落实，对一定年龄以上的投资者，可以要求其家人与其一同签署相关业务协议，避免产生纠纷。网点的增加，网络营销的普及为合规管理带来难度，可通过加强对新员工的合规培训、上岗前的合规考试来提升员工的合规意识。湘财证券周卫青认为：放松管制，加强监管的大环境变化，对合规的要求越来越高，在面对新三板等业务时，一句“尽调不充分”就可以涵盖很多内容，这就要求券商加强对企业的持续跟踪与督导。行政处罚由单向对机构转向对机构和个人，从一定程度上也对合规人员要求更严。业务部门作为业务的承揽和推动者，应当承担第一责任，而不是将所有的风险都转移到合规部门上。融资融券、股权质押等业务中，应及时对分级基金是否作为“担保品”进行调整，以减小投资者损失。在互联网+形势下，传统经纪业务的风险加大，应加强对员工利用QQ、微信等网络工具营销时的合规管理。中信建投证券王晓华认为：目前，合规管理从总部到分公司再到营业部，线路清晰，但力量不够雄厚。随着新业务的不断增加，将所有产品的风险把关全部转移给合规部门，对合规部门而言压力很大。通过培训和合规检查，可以看到业务的规范性有了很大的提高，但仍存在不少细节问题。因融资融券业务产生亏损的投诉，一般无法从营业部、分公司的层面解决，监管部门和协会可建议客户走法律程序。第一创业证券吴晓琴提醒各证券经营机构要重视反洗钱的相关工作，准确报备信息与材料，注意客户身份识别并及时对客户的风险等级进行调整。

    会上，委员们讨论了协会自律管理与监察工作，建议协会制订《湖南省证券业协会会员单位诚信自律管理办法》，明确自律处罚措施；加强对自律规则执行情况的检查，对违反自律规则的行为要严格进行自律处罚，督促会员单位提高合规管理水平；与此同时，加强同业间的沟通与交流，分享成熟的合规管理经验。

    在讨论委员会换届工作时，委员们表示希望能够有更多的热心协会工作、有合规管理经验的专家加入到协会合规与自律监察委员会。

    丁小平会长对委员们积极热心协会的工作表示感谢。她强调，专业委员会是一个交流、做事、议事的平台，协会十分重视专业委员会的作用，很多自律规则的制定、颁布及实施都会认真采纳专业委员会的意见。希望大家能够充分利用好这个平台，为协会自律管理工作献计献策，共同解决行业问题，推动湖南证券业的健康稳定发展。



                                     湖南省证券业协会

                                      2015年12月21日