为加强各会员单位证券投资顾问之间的学习与交流，促进省内证券投资顾问业务的发展，2015年10月22日，湖南省证券业协会（以下简称协会）在财富证券公司会议室召开了证券投资顾问经验交流会,省内有70多家会员单位的投资顾问参加了交流会。

    交流会由刘丹岳秘书长主持，他首先详细介绍了台湾证券行业投顾业务与财富管理的业务模式与趋势。他认为在新形势下，证券公司以及分支机构的业务模式，正在逐步向财富管理的模式转型发展，经纪业务的转型与财富管理是将来证券公司以及分支机构业务发展的重点方向。

    方正证券总部的投资顾问吕伟民就证券公司总部与营业部投顾业务开展情况为大家进行介绍，他从方正证券总部投资顾问、营业部投资顾问以及产品设计、产品服务三个方面进行阐述，认为投资顾问业务首先要对客户进行分类管理，结合适当性管理对客户进行细分，从而做到服务产品差异化。国元证券黄迪龙副总经理分享了营业部的投资顾问业务经验，并重点介绍了如何把投资顾问业务与财富管理相结合，把投资顾问业务介入到创新业务当中，不仅是提供证券投资建议与咨询，还提供债券、新三板等创新业务服务，使投顾的服务内容更全面。财富证券总部投资顾问李朝宇给大家介绍了国内证券投资顾问的现状与发展趋势。他将个人经历与国内外投顾的发展相结合，对未来投资顾问的发展、定位和模式做了详细的分析。

    会后大家纷纷表示，投资顾问之间应加强交流学习，取长补短，共同进步。他们建议协会成立一个投资顾问俱乐部，不定期组织投资顾问的培训学习与交流，培养一支省内投资顾问的中坚力量。







                          湖南省证券业协会秘书处

                              2015年10月28日