为促进湖南省内证券分公司之间的相互交流，共同探讨分公司的经营管理及业务发展模式,2015年10月20日，湖南省证券业协会（以下简称协会）在国泰君安证券湖南分公司会议室召开了证券分公司负责人座谈会,省内13家证券分公司负责人参加了座谈会。湖南证监局机构处有关人员、协会领导出席了座谈会。

    国泰君安证券湖南分公司曾逢三副总经理首先介绍了国泰君安证券的企业文化、分公司的经营管理模式、分公司人才队伍建设、风险控制等方面的工作。华融证券湖南分公司陈伟总经理、长江证券湖南分公司石长胜总经理和华泰证券湖南分公司邓璟总经理为大家做了经验分享，他们从分公司的组织架构、经营管理考核方式、业务发展模式和人才团队建设等方面做了详尽介绍。他们在分公司经纪业务转型、机构业务与创新业务的发展，以及转型过程中网点建设和业务发展的经验，引起了大家对分公司发展模式的热烈讨论。随后的互动交流环节中，大家分别就分公司的定位、管理考核、组织架构和人才团队建设等方面进行了充分的交流。大家普遍认为，通过交流探讨，分享了先进经验，在调整经营思路，优化经营管理模式等方面得到了新的启示，有利于打造具有自身经营特色的分公司发展模式。

    湖南证监局机构处甘霏副调研员认为目前各分公司普遍存在以下四个方面的问题，须引起重视：一、分公司考核机制以营销为导向，风险控制考核机制比较薄弱；二、轻型营业部后台员工配备不足；三、分公司人员较少，激励机制不健全，风险管理能力有限；四、人才培育机制不健全，人才流失严重。

    协会领导在会议总结中说，此次座谈会开得非常成功，既有利于分公司之间交流沟通、取长补短、共同进步，也有利于协会多角度了解会员单位的经营状况，更好的做好行业自律和服务工作,同时也为监管部门根据行业发展特点调整监管思路，完善监管机制提供了参考。







                           湖南省证券业协会秘书处

                              2015年10月21日