2015年7月17日，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）合规与自律监察委员会（以下简称“委员会”）2015年第1次会议在长沙召开。会议由张仁良主任委员主持，委员会11名成员参加了会议。湖南证监局机构处有关人员、协会领导出席了会议。

    机构处伍骏鹏副处长在会上介绍了机构处近期监管工作，他从放松行政管制、释放市场活力，坚持创新、推动机构发展，不断改进监管模式、提高监管水平三个方面介绍了机构处近期的工作动态。在近期监管工作要求方面：他再次强调了清理配资问题，要求省内各证券经营机构严格遵守“未经证监会批准，不得为客户与客户之间的融资提供便利”在内的5条监管底线；要求省内证券经营机构如实填写相关报表并进行整改；加强融资融券等杠杆业务的管理；做好风险提示与安全保障。

    在交流探讨新形势下合规与风险管理问题时，委员们认为：虽然融资融券业务规定有变化，但是对客户的适当性管理没有变化，这次市场的非理性波动，让大家意识到了投资者适当性管理不能浮于表面，流于形式，不少会员单位对融资融券等业务的考核也进行了调整。由于前期融资融券等业务合规管理的加强，在本次市场的非理性波动中，被强平的客户相对较少。“新业务、新产品、新网点、新面孔”是市场面临的新情况，新入职人员的培训以及如何防范新人的操作风险显得尤为重要，同时，加强新产品的知识普及，引导投资者正确使用投资产品，引导新入市投资者正确认识市场风险也是一项长期的重点工作。

    会上，委员们针对市场近期情况提出了《关于加强会员单位合规与自律的倡议书》（见附件），号召协会全体会员单位维护湖南证券市场稳定,保护投资者合法权益。

    会上，协会领导对委员们积极热心协会工作表示肯定，她认为委员会在这个特殊时期发出倡议书，很及时也很有必要。她表示，协会在监管部门的领导下，将继续发挥自律、服务、传导工作职责，做好行业自律和投资者教育、服务工作，共同维护湖南证券市场的健康稳定发展。

                             湖南省证券业协会秘书处

                                 2015年7月20日


附件：

              关于加强会员单位合规与自律的倡议书



湖南省证券业协会会员单位：

    在改革开放红利释放、流动性总体充裕和居民资产配置的基本格局没有发生改变的情况下,近期证券市场出现了较大的非理性波动。为维护湖南证券市场稳定,保护投资者合法权益,湖南省证券业协会合规与自律监察委员会向全体会员单位提出以下倡议：

    一、 正确认识我国经济和资本市场发展的形势，坚定发展信心，团结一致、众志成城，共同维护证券市场稳定；

    二、 认真贯彻落实中国证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》要求，进行自查自纠，清理整顿违法证券行为；

    三、 积极响应中国证券业协会的倡议，切实履行相关承诺义务，杜绝违规行为，维护市场稳定；

    四、 进一步加强投资者适当性管理，向投资者充分揭示风险，引导投资者理性投资，不盲目跟风炒作；

    五、 遵守监管要求，不为非法配资提供便利；

    六、 提前做好应急预案，确保营业场所人员、设备安全，做好投资者沟通、疏导和维稳工作，妥善处理客户投诉；

    七、 共同营造良好的宣传氛围，从正规渠道获取信息，对部分媒体、网络、微博、微信发布的不实信息，不轻信、不盲从，不信谣，不传谣；

    八、 提高从业人员职业素养和专业技能，加强对从业人员的自律管理。




                   湖南省证券业协会合规与自律监察委员会

                             2015年7月17日